A.對(duì)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的評(píng)估，是組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
B.改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理模型并與業(yè)務(wù)部門討論后實(shí)施
C.對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并督促執(zhí)行
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A.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)
B.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
C.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
D.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案
A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤
C.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。
I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性
II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.獨(dú)立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時(shí)性選擇
A.權(quán)責(zé)匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨(dú)立性
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基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名；III．督察長(zhǎng)設(shè)立后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。（）
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場(chǎng)內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）