A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
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A.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人
B.客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務范圍，提供證券投資顧問服務
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.證券營銷業(yè)務
D.證券投資顧問業(yè)務
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）
證券資產(chǎn)管理業(yè)務的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當利益。（）
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務可以合并管理。（）
發(fā)布證券研究報告業(yè)務應當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務嚴格隔離。（）
按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》，如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內(nèi)容，設立協(xié)會內(nèi)設議事機構(gòu)--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經(jīng)紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬。（）