單項選擇題()對合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》


最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。()

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。()

題型:判斷題

英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。()

題型:判斷題

證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的,屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。()

題型:判斷題

發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。()

題型:判斷題

從境外證券市場的情況看,研究報告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。()

題型:判斷題

向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)(賬戶全權(quán)委托)時,均是基于客戶利益的立場,幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。()

題型:判斷題

很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心,將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。()

題型:判斷題

從境外證券市場的情況看,研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場撰寫制作,發(fā)送給客戶。()

題型:判斷題

2002年12月13日,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務(wù)理事會決議內(nèi)容,設(shè)立協(xié)會內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。()

題型:判斷題