很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）

國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）

向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）

從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告由國際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）

中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）

證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）

1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）