單項選擇題原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。

A.低于
B.等同于
C.高于
D.無關(guān)系


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1.多項選擇題關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）

A.金融機構(gòu)應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機構(gòu)應當在按本機構(gòu)可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告，最遲不超過10個工作日。
C.金融機構(gòu)應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機構(gòu)應當在按本機構(gòu)可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告。

2.多項選擇題行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。

A.公認具有較高風險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風險的關(guān)聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務類型的交易頻率

3.多項選擇題對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

A.渠道覆蓋范圍（線下網(wǎng)點數(shù)量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務關(guān)系的客戶數(shù)量和風險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務的主要類型和風險水平
D.產(chǎn)品業(yè)務是否應用可能影響客戶盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）

A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的

5.多項選擇題根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。

A.設計指標
B.執(zhí)行指標
C.風險指標
D.檢驗指標