A.擾亂正常的供求關(guān)系
B.造成證券價格異常波動
C.損害投資者利益
D.損害國家利益
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A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
A.知情人
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.委托人
A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
最新試題
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）