A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務運作的透明度
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A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風險監(jiān)控
D.交易狀況
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識
A.自營業(yè)務賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
最新試題
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。（）
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。（）
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。（）
在證券自營業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。（）