判斷題證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

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2.多項選擇題有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

A.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的
C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價格的

3.多項選擇題證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款
C.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告
D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款

4.多項選擇題下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。

A.個人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B.單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可
D.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

5.多項選擇題下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

最新試題

證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）

題型：判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

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題型：判斷題

有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

題型：多項選擇題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）

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編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。（）

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自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）

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