判斷題只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()

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1.多項選擇題有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。

A.單獨或者合謀,集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量的
C.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價格的

2.多項選擇題證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。

A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的,處以20萬元以上300萬元以下罰款
C.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告
D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款

3.多項選擇題下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

A.個人從事內(nèi)幕交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B.單位操縱證券市場的,應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可
D.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

4.多項選擇題下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有()。

A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

5.多項選擇題在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中,禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括()。

A.加強自律管理
B.加強監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴格把關(guān)

最新試題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,將追究刑事責任。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。

題型:多項選擇題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

市場風險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司自營虧損的風險。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題