A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作
D.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
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A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
A.合規(guī)運(yùn)作
B.盈虧
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.交易狀況
A.保密意識(shí)
B.合規(guī)操作意識(shí)
C.合作意識(shí)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
最新試題
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券是證券交易禁止行為。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）
操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，將追究刑事責(zé)任。（）
證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）