單項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()。

A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究()。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任

3.單項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,()。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款

4.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

最新試題

操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。()

題型:判斷題

在證券自營(yíng)買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營(yíng)清單的限制。()

題型:判斷題

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題