A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
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A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處以20萬(wàn)元的罰款
A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.10
B.20
C.30
D.60
A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
最新試題
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()
自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。()
對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()
自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專人完成。()
證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開(kāi)辦理。()
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。()
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。()
在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。()
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。()
對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算,自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()