單項選擇題每年6月30日和12月31日過后的()日內(nèi),證券交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。

A.10
B.20
C.30
D.60


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1.單項選擇題將為()提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

2.單項選擇題證券交易所要求會員()編制庫存證券報表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

3.單項選擇題在()之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量,屬于操作市場的手段。

A.朋友
B.自己實際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司

4.單項選擇題所謂操縱市場,是指機構(gòu)或個人利用其()等優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,制造證券交易假象。

A.資金、信息
B.市場
C.價格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

5.單項選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務可以()。

A.內(nèi)幕交易
B.專設自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務

最新試題

證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()

題型:判斷題

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()

題型:判斷題

下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

題型:多項選擇題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()

題型:判斷題