判斷題證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
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最新試題
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()
題型:判斷題
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。
題型:多項選擇題
證券公司為加強自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
題型:判斷題
《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()
題型:判斷題
在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。()
題型:判斷題
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()
題型:判斷題
操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()
題型:判斷題
在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()
題型:判斷題
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()
題型:判斷題
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()
題型:判斷題