判斷題證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
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在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()
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自營業(yè)務關(guān)鍵崗位人員離任前,應當由稽核部門進行審計。()
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在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()
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自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
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操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,將追究刑事責任。()
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只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()
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在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。()
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證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
題型:判斷題
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
題型:判斷題
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()
題型:判斷題