多項選擇題投資建議服務(wù)內(nèi)容包括()。

A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財規(guī)劃建議
D.代替客戶做出投資決定


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題以下關(guān)于對證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管,說法正確的有()。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理
B.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理
C.證券交易所對證券公司顧問業(yè)務(wù)的實際操作實行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施

2.多項選擇題《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》的必備條款中債券投資具有的風(fēng)險有()。

A.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.放大交易風(fēng)險
D.信用風(fēng)險

3.多項選擇題上海證券交易所會員對投資者適當(dāng)性管理的職責(zé)主要是()。

A.了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風(fēng)險承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務(wù)制度

4.多項選擇題上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有()。

A.國債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債

5.多項選擇題上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有()。

A.國債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券(含企業(yè)債券)
D.債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易

最新試題

建立健全()制度,對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項選擇題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。

題型:判斷題