A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財(cái)規(guī)劃建議
D.代替客戶做出投資決定
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理
C.證券交易所對證券公司顧問業(yè)務(wù)的實(shí)際操作實(shí)行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施
A.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.放大交易風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務(wù)制度
A.國債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債
A.國債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券（含企業(yè)債券）
D.債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易
最新試題
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。