A.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.放大交易風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
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A.了解和評(píng)估客戶對(duì)債券產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務(wù)制度
A.國債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債
A.國債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券(含企業(yè)債券)
D.債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí),并通過相關(guān)測(cè)試;
D.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄;
A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí),并通過相關(guān)測(cè)試
C.最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會(huì)員書面簽署《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,作出相關(guān)承諾
最新試題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí),需協(xié)商確定()等要素。
營業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序,制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé),公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。
指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
建立健全()制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。