多項選擇題以下關于對證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管,說法正確的有()。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理
B.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理
C.證券交易所對證券公司顧問業(yè)務的實際操作實行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令暫停新增客戶的監(jiān)管措施


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》的必備條款中債券投資具有的風險有()。

A.標準券欠庫風險
B.政策風險
C.放大交易風險
D.信用風險

2.多項選擇題上海證券交易所會員對投資者適當性管理的職責主要是()。

A.了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C.選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務制度

3.多項選擇題上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有()。

A.國債
B.地方政府債
C.可轉換公司債券
D.分離債

4.多項選擇題上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有()。

A.國債
B.分離交易可轉換公司債券中的公司債券
C.公司債券(含企業(yè)債券)
D.債券質押式回購的融資及融券交易

5.多項選擇題具備()條件的法人和其他組織,可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元
C.相關業(yè)務人員具備債券投資基礎知識,并通過相關測試;
D.最近3年內具有10筆以上的債券成交記錄;

最新試題

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

題型:判斷題

股票質押回購業(yè)務,融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。

題型:判斷題

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

題型:判斷題

融資融券合同標準文本的內容應當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題