A.客戶姓名、名稱或證件號碼
B.證件有效期
C.機構(gòu)年檢有效期等客戶重要身份信息
D.聯(lián)系地址、聯(lián)系電話
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A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）證明書
C.法定代表人的有效授權(quán)委托書
D.委托人和代理人的有效身份證明文件
A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）證明書、有效授權(quán)委托書
C.委托人和代理人的有效身份證明文件
D.賬戶名稱
A.資金賬戶的開立、注銷
B.代理開放式基金賬戶的開立、注銷
C.開通非柜面交易委托方式
D.指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料
A.認(rèn)真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)
C.對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托
D.按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定
A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險
B.堅持了解客戶適當(dāng)性管理原則
C.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
D.堅持為客戶保密的制度
最新試題
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報賣出或另作他用。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。