A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）證明書
C.法定代表人的有效授權(quán)委托書
D.委托人和代理人的有效身份證明文件
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A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）證明書、有效授權(quán)委托書
C.委托人和代理人的有效身份證明文件
D.賬戶名稱
A.資金賬戶的開立、注銷
B.代理開放式基金賬戶的開立、注銷
C.開通非柜面交易委托方式
D.指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料
A.認真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)
C.對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托
D.按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴格遵守協(xié)議約定
A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險
B.堅持了解客戶適當(dāng)性管理原則
C.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
D.堅持為客戶保密的制度
A.自身權(quán)益最大化
B.為委托人服務(wù)
C.權(quán)利和義務(wù)對等
D.公平買賣
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進行應(yīng)急報告。
客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險。