A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
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A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%
A.2000萬元、500萬元
B.2000萬元、1000萬元
C.5000萬元、2000萬元
D.5000萬元、1000萬元
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
A.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整
B.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整
C.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整
D.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
最新試題
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。()
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()
證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。()
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()