單項選擇題證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的,應(yīng)當對分公司、證券營業(yè)部分別按每家()計算風(fēng)險資本準備。

A.2000萬元、500萬元
B.2000萬元、1000萬元
C.5000萬元、2000萬元
D.5000萬元、1000萬元


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3.單項選擇題凈資本基本計算公式是()。

A.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整
B.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整
C.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負債的風(fēng)險調(diào)整
D.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

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證券公司應(yīng)當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()

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證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。()

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題型:判斷題