單項選擇題證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的,應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的()計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備。

A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%


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1.單項選擇題凈資本基本計算公式是()。

A.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調(diào)整
B.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整
C.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整
D.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

5.單項選擇題下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是()。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

最新試題

為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段,應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()

題型:判斷題

計算自營規(guī)模時,證券公司應(yīng)當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題