判斷題經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的證券公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。()

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3.不定項選擇下列股票發(fā)行方式中,屬于網下發(fā)行的有()。

A.有限量發(fā)行認購證方式
B.無限量認購申請表搖號中簽方式
C.上網競價方式
D.上網發(fā)行資金申購

5.單項選擇題下列情形中,不屬于會導致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是()。

A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
B.內部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

最新試題

中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。()

題型:判斷題

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構保薦,即僅需明確保薦機構的責任,無須將責任具體落實到個人。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導階段。()

題型:判斷題

國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()

題型:判斷題

2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

題型:判斷題

證券公司申請保薦機構資格時,符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經營機構,可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經營機構可以拒絕提供有關材料。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來看,一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風險委員會將負責檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風險。()

題型:判斷題

證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()

題型:判斷題