單項選擇題保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作,兩家證券公司均具有保薦機構(gòu)資格,則()應(yīng)向中國證監(jiān)會申請變更登記。

A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可


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1.單項選擇題下列情形中,不屬于會導(dǎo)致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是()。

A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

4.單項選擇題()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.中期票據(jù)
B.證券公司短期融資券
C.證券公司債券
D.企業(yè)債券

5.單項選擇題證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部()原則,建立有關(guān)隔離制度。

A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務(wù)控制

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“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比,不僅大大減少了社會資源的浪費,而且可以吸收社會閑資。()

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2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()

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