不定項選擇下列股票發(fā)行方式中,屬于網(wǎng)下發(fā)行的有()。

A.有限量發(fā)行認購證方式
B.無限量認購申請表搖號中簽方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購


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2.單項選擇題下列情形中,不屬于會導致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是()。

A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

5.單項選擇題()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.中期票據(jù)
B.證券公司短期融資券
C.證券公司債券
D.企業(yè)債券

最新試題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導階段。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來看,一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風險委員會將負責檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風險。()

題型:判斷題

2011年以來,中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關于鼓勵分紅、加強招股書預披露制度改革方面的意見和通知,深化發(fā)行制度改革。()

題型:判斷題

2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)?,中國證監(jiān)會可以責令改正。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人應承擔相應的責任。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。()

題型:判斷題

由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風險委員會將設在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔任。()

題型:判斷題

2008年全球金融風暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()

題型:判斷題