多項選擇題證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。

A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有()。

A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

2.多項選擇題證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券主要是通過()實現(xiàn)的。

A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

3.多項選擇題下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是()。

A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制

4.多項選擇題自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，具有()特點。

A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性

5.多項選擇題證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應(yīng)受到()處罰。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰