多項選擇題下列屬于禁止內幕交易主要措施的是()。
A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，具有()特點。
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
2.多項選擇題證券交易內幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應受到()處罰。
A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
4.判斷題證券自營業(yè)務是指經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為（）
最新試題
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
題型：判斷題
在證券自營業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
題型：判斷題
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
題型：判斷題
自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。（）
題型：判斷題
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）
題型：判斷題
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。（）
題型：判斷題
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
題型：判斷題
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。（）
題型：判斷題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。（）
題型：判斷題
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。（）
題型：判斷題