A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號)
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A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風險,按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行
最新試題
信用風險可以進一步細分為()。
在公司董事會秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會秘書職責。
在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
下列哪些行為屬于交易差錯風險()
證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。
關(guān)于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括()。