A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
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你可能感興趣的試題
A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機
C、營業(yè)部終端處理機
D、場內(nèi)交易員
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
最新試題
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
下列哪些行為屬于交易差錯風險（）
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是（）。
短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。
證券回購交易的實質(zhì)是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括（）。
在（）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當具備的條件有（）。