A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
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A.自主性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.任意性
D.收益性
A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來(lái)贖回舊債券
C.以高于買入的價(jià)格銷售短期債券
D.以低于買入的價(jià)格銷售短期債券
A.回購(gòu)交易
B.平價(jià)交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易
A.及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C.派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D.接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
A.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.以營(yíng)利為目的
C.凈資本不得低于5,000萬(wàn)元人民幣
D.能夠任意買賣有價(jià)證券
最新試題
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中,正確的有()。
下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是()。
證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。
2000年以后,我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
上市債券有三種交易形式,即()。
非交易性過戶主要有以下情況()。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。
下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。