A.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見
B.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
C.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.從事證券交易時間
B.基本資料狀態(tài)
C.資產(chǎn)狀況
D.投資風(fēng)格及業(yè)績
A.訂立合同的需求和方式
B.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項
C.約定適用的法律和爭議處理方式
D.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等
A.有效身份證明文件
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C.融資融券擔(dān)保品證明
D.法人代表授權(quán)書
A.獨立運行原則
B.集中管理原則
C.合法合規(guī)原則
D.崗位分離原則
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過90%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
最新試題
保證金可用余額為負(fù)時,賬戶會()。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負(fù)債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
投資者融資合約利息按照()計算。
一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
以下()投資者不受兩融開戶條件中的交易經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模限制。
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。
以下()選項屬于融資融券特有的降低風(fēng)險的方式。
假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。
客戶融資買入證券發(fā)生配股時()。