多項選擇題客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務,應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

A.有效身份證明文件
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C.融資融券擔保品證明
D.法人代表授權(quán)書


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1.多項選擇題開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則包括()。

A.獨立運行原則
B.集中管理原則
C.合法合規(guī)原則
D.崗位分離原則

2.多項選擇題充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時,證券市值應遵循的折算率有()。

A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過90%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

3.多項選擇題中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定,下列相關(guān)表述正確的是()。

A.融資融券業(yè)務試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
B.最近一次證券公司分類評級為A類
C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結(jié)算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試
D.具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較低

4.單項選擇題證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶不包括()。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶