多項(xiàng)選擇題充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí),證券市值應(yīng)遵循的折算率有()。

A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過90%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%


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1.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定,下列相關(guān)表述正確的是()。

A.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
B.最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類
C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試
D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對(duì)較低

2.單項(xiàng)選擇題證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括()。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

3.單項(xiàng)選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)的()。

A.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制內(nèi)容不包括()。

A.業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制
C.操作風(fēng)險(xiǎn)的控制
D.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制

5.單項(xiàng)選擇題融資融券交易中,融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的_____________;當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的,申報(bào)價(jià)格不得低于其_____________。()

A.最新成交價(jià);前收盤價(jià)
B.報(bào)盤價(jià);開盤價(jià)
C.收盤價(jià);平均價(jià)
D.前收盤價(jià);報(bào)盤價(jià)