A.業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制
B.市場風險的控制
C.操作風險的控制
D.客戶信用風險的控制
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A.最新成交價;前收盤價
B.報盤價;開盤價
C.收盤價;平均價
D.前收盤價;報盤價
A.信用交易證券交收賬戶,用于客戶融資融券交易的證券結算
B.融資專用資金賬戶,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
C.在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi),不需為每一客戶單獨開立信用賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶,用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金
A.融資還款額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余額
A.對證券發(fā)行人的權利的行使
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權益的處理
C.證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D.融券交易期間權益的處理
A.融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大,并需通過技術手段進行實時監(jiān)控
B.業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內(nèi),對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務
D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況,在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)模
最新試題
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
客戶自助展期條件不包括()。
信用賬戶可用資金減少的原因有()。
融資合約到期后,客戶了結合約時需要注意事項的描述中正確的是()。
客戶融資買入證券發(fā)生配股時()。
融資開倉失敗的常見原因是()。
客戶可以在交易終端自行設置的授信額度最高額為()。
保證金可用余額為負時,賬戶會()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
普通股票(除白名單標的),當賬戶維持擔保比例大于等于240%時,持倉集中度可達();當維持擔保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當維持擔保比例小于180%時,持倉集中度最高()。