多項選擇題已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過()方式實現(xiàn)

A.證券公司的營業(yè)柜臺
B.報銷發(fā)行新股
C.銀行間市場
D.代銷發(fā)行新股


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1.多項選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,正確的有()

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司只可使用自由資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

2.單項選擇題在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是()

A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.帳外自營

3.單項選擇題證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立

A.“監(jiān)事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B.“投資決策機構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會—投資決策部門”的二級體制

4.單項選擇題()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險

A.法律風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.市場風(fēng)險

5.單項選擇題從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于()人民幣

A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元

最新試題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算,由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()

題型:判斷題

操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題