A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
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A．5000萬(wàn)元
B．3000萬(wàn)元
C．1億元
D．2億元
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招標(biāo)說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買賣證券
最新試題
有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）
對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營(yíng)清單的限制。（）
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）
在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）
證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）