A．“監(jiān)事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會—投資決策部門”的二級體制
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你可能感興趣的試題
A．法律風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．政策風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
A．5000萬元
B．3000萬元
C．1億元
D．2億元
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招標(biāo)說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
最新試題
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。（）
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）
自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計。（）
市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。（）
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）