A.客戶開戶的基本情況
B.客戶委托的有關(guān)事項
C.客戶股東賬戶中庫存證券種類和數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
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你可能感興趣的試題
A.證券交易所
B.證券交易的對象
C.證券經(jīng)紀商
D.委托人
A.2
B.3
C.5
D.7
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.托管銀行
D.政策性銀行
A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托,代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B.與客戶是委托代理關(guān)系
C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣
D.承擔交易中的價格風險
A.可度量性
B.價值性
C.可接近性
D.差異性
最新試題
營業(yè)部負責人應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核,對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。