單項(xiàng)選擇題證券公司降客戶證券賬戶卡,授權(quán)委托書,發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印機(jī)寄送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于()個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料,經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券帳戶卡交申請人

A.2
B.3
C.5
D.7


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2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法,不正確的是()

A.證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托,代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B.與客戶是委托代理關(guān)系
C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題細(xì)分市場的()特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度

A.可度量性
B.價(jià)值性
C.可接近性
D.差異性

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于委托人權(quán)利的是()。

A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C、對證券交易過程的知情權(quán)
D、隨時變更或撤銷委托

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競爭行為。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

題型:判斷題

核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項(xiàng)選擇題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題