指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一并予以質押。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。