A．完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D．確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
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A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
A．具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元
B．具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C．上一年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn)元
D．有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
最新試題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說(shuō)明。（）
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）