判斷題為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()

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最新試題

證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計(jì)入凈資本。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽(yù)良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()

題型:判斷題