A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人
C．上一年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元
D．有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
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A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
A．限制業(yè)務(wù)活動
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
A．自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B．自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
最新試題
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。（）
證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計(jì)入凈資本。（）