不定項(xiàng)選擇證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,可以對(duì)其采取下列()措施。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管


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1.不定項(xiàng)選擇證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合下列()規(guī)定。

A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

2.不定項(xiàng)選擇證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

3.不定項(xiàng)選擇證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

4.不定項(xiàng)選擇關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是()。

A.在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C.在我國(guó),證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

最新試題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制,但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

鼓勵(lì)內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)()會(huì)議。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類(lèi)證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營(yíng)業(yè)務(wù)聯(lián)系起來(lái)。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題