A.被外匯局或其他監(jiān)管部門納入公開發(fā)布的限制性分類管理目錄的，如貨物貿(mào)易外匯管理分類為B、C類，資本項目業(yè)務(wù)被管控，被納入個人外匯業(yè)務(wù)關(guān)注名單的等
B.其他監(jiān)管部門通報的，如涉及外匯檢查處罰案件信息、違法違規(guī)案例、風險提示案例、惡意規(guī)避外匯監(jiān)管案例、企業(yè)信用報告存在瑕疵的及其他不良行為記錄的等
C.客戶身份信息存在疑問、背景不明的，或者無法獲取足夠信息對客戶背景進行評估的；如無正式固定辦公經(jīng)營場所、無準確聯(lián)系方式、主營業(yè)務(wù)在異地的客戶、身份信息存疑的新創(chuàng)建業(yè)務(wù)關(guān)系客戶等
D.生產(chǎn)經(jīng)營不正?；蛘Ｉa(chǎn)經(jīng)營時間不足一年的
E.交易規(guī)模與客戶資本實力、投資總額、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模顯著不符的

A.客戶及交易相關(guān)方的基本情況
B.命中名單情況
C.交易背景說明
D.授信審批材料

A.主要交易對手方
B.交易環(huán)節(jié)
C.貨物運輸路徑
D.資金來源及去向

A.使用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息對客戶身份進行識別與核實
B.對客戶背景開展盡職調(diào)查
C.對客戶的業(yè)務(wù)性質(zhì)進行了解
D.按照風險等級對客戶進行分類管理

A.進（出）口貨物價格嚴重偏離貨物合理價值或當時市場價值
B.交易異常復(fù)雜，涉及多個當事方與國家，付款線路復(fù)雜，且客戶不能做出合理解釋
C.支付的運保費及傭金明顯與其進出口貿(mào)易額不符，且不能做出合理解釋的
D.貿(mào)易合同條款過于簡單、合同與實際經(jīng)濟背景沖突；運輸單據(jù)時效性合理性存疑，提單存在克隆仿制嫌疑