A.住房公積金
B.企業(yè)年金
C.補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)
D.住房補(bǔ)貼
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A.依法行使選舉權(quán)或被選舉權(quán)
B.任人民法院證明人
C.出席勞動(dòng)模范、先進(jìn)工作者大會(huì)
D.參加孩子家長(zhǎng)會(huì)
E.其它依法參加的社會(huì)活動(dòng)
A.各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和各級(jí)行本部部門負(fù)責(zé)人
B.各序列、各職級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位職務(wù)人員
C.各級(jí)機(jī)構(gòu)的核心人才、后備人才
D.本單位的業(yè)務(wù)骨干
E.各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶營(yíng)銷服務(wù)人員
A.分支機(jī)構(gòu)的每個(gè)部門應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)專門人員負(fù)責(zé)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或外部審計(jì)檢查的事務(wù)。該人員應(yīng)有一定的工作資歷,操守良好,熟悉所在部門業(yè)務(wù)運(yùn)作。
B.在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)要求提供相關(guān)資料時(shí),應(yīng)盡可能請(qǐng)其以書(shū)面形式向行內(nèi)對(duì)口部門提出要求,再由對(duì)口部門向相關(guān)部門轉(zhuǎn)達(dá),以避免出現(xiàn)雜亂、重復(fù)或理解偏差
C.業(yè)務(wù)、管理部門對(duì)提供給監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)的資料信息等,最好直接提供。
D.建行員工如個(gè)人回答了監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)提出的問(wèn)題,事后應(yīng)向本行指定人員或部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告回答問(wèn)題的簡(jiǎn)要情況
A.實(shí)事求是,對(duì)舉報(bào)內(nèi)容負(fù)責(zé)
B.不得捏造、虛構(gòu)事實(shí)
C.不得報(bào)復(fù)、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務(wù)是否發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)
A.直接上級(jí)或其他上級(jí)部門
B.信訪部門
C.業(yè)務(wù)主管
D.當(dāng)班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門
最新試題
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查程序包括()。
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。