A.分支機構(gòu)的每個部門應當指定一個專門人員負責配合監(jiān)管機構(gòu)檢查或外部審計檢查的事務。該人員應有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業(yè)務運作。
B.在監(jiān)管機構(gòu)或外部審計要求提供相關資料時，應盡可能請其以書面形式向行內(nèi)對口部門提出要求，再由對口部門向相關部門轉(zhuǎn)達，以避免出現(xiàn)雜亂、重復或理解偏差
C.業(yè)務、管理部門對提供給監(jiān)管機構(gòu)或外部審計的資料信息等，最好直接提供。
D.建行員工如個人回答了監(jiān)管機構(gòu)或外部審計提出的問題，事后應向本行指定人員或部門領導報告回答問題的簡要情況
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A.實事求是，對舉報內(nèi)容負責
B.不得捏造、虛構(gòu)事實
C.不得報復、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務是否發(fā)生風險
A.直接上級或其他上級部門
B.信訪部門
C.業(yè)務主管
D.當班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
A.總行部門負責人
B.董事
C.一級分行負責人
D.監(jiān)事
E.高級管理人員
A.有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關方面報告情況
B.以公開、透明的方式處理相關的利益沖突，解決問題的過程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個人應試圖自行解決利益沖突問題
D.未經(jīng)業(yè)務授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個客戶服務
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。