A.各級機構(gòu)負(fù)責(zé)人和各級行本部部門負(fù)責(zé)人
B.各序列、各職級專業(yè)技術(shù)崗位職務(wù)人員
C.各級機構(gòu)的核心人才、后備人才
D.本單位的業(yè)務(wù)骨干
E.各級營業(yè)機構(gòu)客戶營銷服務(wù)人員
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A.分支機構(gòu)的每個部門應(yīng)當(dāng)指定一個專門人員負(fù)責(zé)配合監(jiān)管機構(gòu)檢查或外部審計檢查的事務(wù)。該人員應(yīng)有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業(yè)務(wù)運作。
B.在監(jiān)管機構(gòu)或外部審計要求提供相關(guān)資料時，應(yīng)盡可能請其以書面形式向行內(nèi)對口部門提出要求，再由對口部門向相關(guān)部門轉(zhuǎn)達(dá)，以避免出現(xiàn)雜亂、重復(fù)或理解偏差
C.業(yè)務(wù)、管理部門對提供給監(jiān)管機構(gòu)或外部審計的資料信息等，最好直接提供。
D.建行員工如個人回答了監(jiān)管機構(gòu)或外部審計提出的問題，事后應(yīng)向本行指定人員或部門領(lǐng)導(dǎo)報告回答問題的簡要情況
A.實事求是，對舉報內(nèi)容負(fù)責(zé)
B.不得捏造、虛構(gòu)事實
C.不得報復(fù)、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務(wù)是否發(fā)生風(fēng)險
A.直接上級或其他上級部門
B.信訪部門
C.業(yè)務(wù)主管
D.當(dāng)班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
A.總行部門負(fù)責(zé)人
B.董事
C.一級分行負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事
E.高級管理人員
最新試題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
合規(guī)檢查程序包括（）。