A.虛構交易量
B.未按會計制度記載業(yè)務
C.設立小金庫
D.人為調節(jié)數(shù)據(jù)
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A.表情
B.眼神
C.姿態(tài)
D.動作
E.語言
A.勤勉盡責
B.精通業(yè)務
C.團隊協(xié)作
D.認真執(zhí)行
E.控制風險
A.憲法
B.國家有關法律
C.中國建設銀行股份有限公司章程
D.相關法規(guī)
E.銀監(jiān)局、人民銀行相關條例
A.了解客戶
B.理解市場
C.全員參與
D.抓住關鍵
E.注重細節(jié)
A.客人優(yōu)先
B.領導優(yōu)先
C.長者優(yōu)先
D.兒童優(yōu)先
E.女士優(yōu)先
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查程序包括()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。