A.確定客戶身份并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息來驗證客戶身份
B.確定受益權(quán)人身份，并運用合理的手段進行驗證，以使該金融機構(gòu)明了受益權(quán)人的身份情況，對于法人和實體，金融機構(gòu)應采用合理的措施了解該客戶的所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.獲得有關(guān)該項業(yè)務關(guān)系的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務關(guān)系以及在這種業(yè)務關(guān)系的整個過程中進行的交易進行持續(xù)的盡職調(diào)查，以確保交易的進行符合該金融機構(gòu)對客戶及其風險狀況
E.在某些低風險情況下，各國可以決定讓金融機構(gòu)采取精簡或簡化措施
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A.建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務的履行
B.從機構(gòu)和人員上保障反洗錢義務的有效履行
C.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查機制，督促反洗錢義務的有效履行
D.建立員工的培訓制度
E.將反洗錢措施的制定作為金融機構(gòu)準入及增設(shè)的審查內(nèi)容
A.依照法律規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.金融機構(gòu)的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
C.必須設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)
D.金融機構(gòu)的董事和高級管理層應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
E.對工作人員進行反洗錢培訓，增強反洗錢工作能力
A.檢察人員
B.銀行行長
C.經(jīng)偵隊工作人員
D.外匯交易員
E.金融機構(gòu)反洗錢大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送員和分析員
A.與制定所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章并對起提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
B.對涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機關(guān)報告
C.審查新設(shè)金融機構(gòu)或者金融機構(gòu)增設(shè)分支機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案，對于不符合反洗錢法規(guī)定的設(shè)立申請，不予批準
D.提供反洗錢資金監(jiān)測信息
E.履行法律和國務院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責
A.組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作，負責反洗錢的資金監(jiān)測
B.制定或會同國務院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章，并對所監(jiān)督的金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務的情況
D.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
E.履行法律和國務院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責
最新試題
保監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章，對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，并履行法律和國務院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責。
各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒有明顯變化。
應當履行反洗錢義務的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務和對其監(jiān)督管理的具體辦法，由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。
金融情報機構(gòu)必須對接收的所有報告進行實時分析。
履行反洗錢義務的機構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告，受法律保護。
銀監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章，對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，并履行法律和國務院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責。
對需要立即進場進行現(xiàn)場檢查的，現(xiàn)場檢查通知書可（）時出示。
金融情報機構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動的信息，同時對報告機構(gòu)進行合規(guī)監(jiān)管。
金融領(lǐng)域的反洗錢立足于（）。
打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力，關(guān)鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責任。